中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月26日訊 中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局昨日公布的監(jiān)管措施決定（〔2019〕8號、9號、10號、11號）顯示，青島圓融金融投資有限公司（以下簡稱“青島圓融金融投資”）私募基金業(yè)務存在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴重失職，未能恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務；在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實或更新不及時；未妥善保存相關基金檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向三宗違法違規(guī)行為。

　　監(jiān)管措施決定稱，青島圓融金融投資為國鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，青島圓融金融投資發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金實際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護和信息披露工作均由國鵬投資管理有限公司從事；而青島圓融金融投資無人實際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

　　楊保龍作為青島圓融金融投資的股東、實際管理人員，對青島圓融金融投資上述問題負有主要責任；任順英時任青島圓融金融投資總經(jīng)理，未能履職盡責，對青島圓融金融投資上述問題負有直接責任；朱昀時任青島圓融金融投資法定代表人，未能履職盡責，對青島圓融金融投資上述問題負有直接責任。

　　上述行為違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、二十五條、二十六條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，青島證監(jiān)局對青島圓融金融投資、楊保龍、任順英、朱昀分別采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。 私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。 私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4 個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。 基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對青島圓融金融投資有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕8號

　　青島圓融金融投資有限公司：

　　近期，我局對你公司私募基金業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查和核查。經(jīng)查，你公司存在以下問題：

　　（一）你公司在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴重失職，未能恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務。你公司為國鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，你公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金實際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護和信息披露工作均由國鵬投資管理有限公司從事；而你公司無人實際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

　　（二）你公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實或更新不及時。經(jīng)查，你公司實際辦公地址非中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記地址；登記的高管人員朱昀、任順英、謝朝暉均未實際履職；未及時更新相關財務報告。

　　（三）你公司未妥善保存青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金相關檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。

　　上述行為違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第四條、二十五條、二十六條的規(guī)定。按照《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日

　　關于對楊保龍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕9號

　　楊保龍：

　　近期，我局對青島圓融金融投資有限公司私募基金業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查和核查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是在內(nèi)控管理、私募基金產(chǎn)品管理工作上嚴重失職，未恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務；二是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實或更新不及時；三是未妥善保存相關基金檔案資料。

　　你作為公司的股東、實際管理人員，對該公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日

　　關于對任順英采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕10號

　　任順英：

　　近期，我局對青島圓融金融投資有限公司私募基金業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查和核查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是在內(nèi)控管理、私募基金產(chǎn)品管理工作上嚴重失職，未恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務；二是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實或更新不及時；三是未妥善保存相關基金檔案資料。

　　你時任公司總經(jīng)理，未能履職盡責，對該公司上述問題負有直接責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日

　　關于對朱昀采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕11號

　　朱昀：

　　近期，我局對青島圓融金融投資有限公司私募基金業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查和核查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是在內(nèi)控管理、私募基金產(chǎn)品管理工作上嚴重失職，未恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務；二是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實或更新不及時；三是未妥善保存相關基金檔案資料。

　　你時任公司法定代表人，未能履職盡責，對該公司上述問題負有直接責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日