證監(jiān)會(huì)對(duì)北京豐利等5宗私募違法案件作出行政處罰
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- 2019-07-14
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7月12日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示,近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗私募基金違法案件作出行政處罰。
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)案作出行政處罰,對(duì)北京豐利責(zé)令改正,并處以100萬元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員毛鳳麗、張永輝給予警告,并分別處以30萬元罰款;依法對(duì)富航投資利益輸送案作出行政處罰,對(duì)富航投資責(zé)令改正,沒收違法所得73370元,并處以80萬元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員岳偉給予警告,暫停基金從業(yè)資格3年,并處以20萬元罰款,對(duì)其他直接責(zé)任人員李博亞給予警告,暫停基金從業(yè)資格2年,并處以10萬元罰款。廣東證監(jiān)局依法對(duì)盛世股權(quán)違規(guī)案作出行政處罰,對(duì)盛世股權(quán)給予警告,并處以3萬元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梁葆進(jìn)、楊建軍給予警告,并分別處以1萬元罰款;依法對(duì)恒兆源投資違規(guī)案作出行政處罰,對(duì)恒兆源投資給予警告,并處以3萬元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員田鐵勇給予警告,并處以2萬元罰款。四川證監(jiān)局依法對(duì)四川昊宸違規(guī)案作出行政處罰,對(duì)四川昊宸責(zé)令改正,給予警告,并處以3萬元罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員何鑫、郭振容給予警告,并分別處以3萬元、2萬元罰款,對(duì)其他直接責(zé)任人員董長青給予警告,并處以1萬元罰款。
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- 編輯:李娜
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