中國經濟網北京9月6日訊 中國證監會網站昨日公布的廣東監管局行政監管措施決定書《關于對蔡鎮煌采取出具警示函措施的決定》（〔2019〕72號）顯示，當事人蔡鎮煌存在以下違規行為：

　　2017年8月31日，蔡鎮煌將持有的廣東四通集團股份有限公司（以下簡稱“四通集團”，股票名稱“四通股份”，603838.SH）股份2566.46萬股質押給國融證券股份有限公司（以下簡稱“國融證券”）。2018年9月3日，上述股份質押到期，蔡鎮煌未能及時履行購回義務。2018年12月24日，國融證券向蔡鎮煌發出股票質押業務函，告知其將對蔡鎮煌質押的股份進行違約處置。2019年3月7日，國融證券對蔡鎮煌質押的部分股份進行處置，導致蔡鎮煌減持四通集團股份49.90萬股，占四通集團總股本0.19%，減持金額493.2萬元。

　　蔡鎮煌作為四通集團持股5%以上股東和實際控制人的一致行動人，在質押的四通集團股份發生逾期違約、可能被強制平倉的情況下，未能采取有效措施應對平倉風險，也未在所持公司股份被強行平倉首次賣出的15個交易日前預先披露股份減持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第四十六條、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告〔2017〕9號）第八條的規定。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條的規定，廣東證監局決定對蔡鎮煌采取出具警示函的行政監管措施。蔡鎮煌應認真吸取教訓，加強證券法律法規學習，切實規范上市公司股份減持行為，依法履行相關信息披露義務，杜絕此類違規行為再次發生。

　　經中國經濟網記者查詢發現，四通集團于1997年8月29日成立，注冊資本2.67億元，于2015年7月1日在上海證券交易所掛牌。截至2019年6月30日，當事人蔡鎮煌持7.22%比例股份，持股1924.95萬股，為四通集團第三大股東。蔡鎮煌曾于2014年6月26日至2017年8月25日任四通集團副董事長、董事。

　　《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告〔2017〕9號）第八條規定：上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。

　　在預先披露的減持時間區間內，大股東、董監高應當按照證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告；在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿后的兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告。

　　《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條規定：上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份的，中國證監會依照有關規定采取責令改正等監管措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第四十六條規定：上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。

　　（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

　　（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

　　（三）擬對上市公司進行重大資產或者業務重組；

　　（四）中國證監會規定的其他情形。

　　應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：

　　（一）責令改正；

　　（二）監管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認定為不適當人選；

　　（六）依法可以采取的其他監管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

　　〔2019〕72號

　　關于對蔡鎮煌采取出具警示函措施的決定

　　蔡鎮煌：

　　2017年8月31日，你將持有的廣東四通集團股份有限公司（以下簡稱四通集團）股份25,664,600股質押給國融證券股份有限公司（以下簡稱國融證券）。2018年9月3日，上述股份質押到期，你未能及時履行購回義務。2018年12月24日，國融證券向你發出股票質押業務函，告知其將對你質押的股份進行違約處置。2019年3月7日，國融證券對你質押的部分股份進行處置，導致你減持四通集團股份499,000股，占四通集團總股本的0.19%，減持金額493.2萬元。

　　你作為四通集團持股5%以上股東和實際控制人的一致行動人，在質押的四通集團股份發生逾期違約、可能被強制平倉的情況下，未能采取有效措施應對平倉風險，也未在所持公司股份被強行平倉首次賣出的15個交易日前預先披露股份減持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第四十六條、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告〔2017〕9號）第八條的規定。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應認真吸取教訓，加強證券法律法規學習，切實規范上市公司股份減持行為，依法履行相關信息披露義務，杜絕此類違規行為再次發生。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　廣東證監局

　　2019年8月27日