中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月17日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，山東監(jiān)管局對山東麗鵬股份有限公司(以下簡稱麗鵬股份)持股5%以上的股東湯于信息披露違法及限制期交易的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

　　經(jīng)查明，湯于存在以下違法事實(shí)：

　　湯于是持有上市公司麗鵬股份5%以上股份的股東。在2017年12月27日至2019年1月4日期間，湯于通過深圳證券交易所以大宗交易方式分14筆，累計(jì)賣出“麗鵬股份”46,450,000股，占麗鵬股份已發(fā)行股份的5.2939%。湯于在2019年1月4日賣出2,900,000股的過程中，累計(jì)賣出比例達(dá)到麗鵬股份已發(fā)行股份的5%，未按規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，且未停止賣出“麗鵬股份”，違反法律規(guī)定的交易金額為7,198,255.35元。

　　通過天眼查了解到，湯于為山東麗鵬股份有限公司副董事長。

　　以上事實(shí)，有證券交易記錄、麗鵬股份公告、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　湯于超比例減持信息披露違法行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持“麗鵬股份”的行為，違反《證券法》第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定以及《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條及第二百零四條所述行為。鑒于湯于在違法賣出“麗鵬股份”的三日內(nèi)通知上市公司，并予公告，一定程度上減輕了違法行為的危害后果，依法予以減輕處罰。

　　根據(jù)湯于違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零四條和《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我局決定：

　　責(zé)令湯于改正，對湯于給予警告；對湯于超比例減持信息披露違法行為處以20萬元罰款，對湯于在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為處以50萬元罰款.

　　《證券法》第一百九十三條：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　《證券法》第二百零四條：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　《行政處罰法》第二十七條：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰: (一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的； (二)受他人脅迫有違法行為的； (三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的； (四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。 違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

　　以下是原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(【2019】8號)

　　當(dāng)事人：湯于，男，1968年3月出生，住址：重慶市渝中區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對湯于信息披露違法及限制期交易的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，湯于存在以下違法事實(shí)：

　　湯于是持有上市公司山東麗鵬股份有限公司(以下簡稱麗鵬股份)5%以上股份的股東。在2017年12月27日至2019年1月4日期間，湯于通過深圳證券交易所以大宗交易方式分14筆，累計(jì)賣出“麗鵬股份”46,450,000股，占麗鵬股份已發(fā)行股份的5.2939%。湯于在2019年1月4日賣出2,900,000股的過程中，累計(jì)賣出比例達(dá)到麗鵬股份已發(fā)行股份的5%，未按規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，且未停止賣出“麗鵬股份”，違反法律規(guī)定的交易金額為7,198,255.35元。

　　以上事實(shí)，有證券交易記錄、麗鵬股份公告、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　湯于超比例減持信息披露違法行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持“麗鵬股份”的行為，違反《證券法》第八十六條第二款“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定以及《證券法》第三十八條“依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條及第二百零四條所述行為。鑒于湯于在違法賣出“麗鵬股份”的三日內(nèi)通知上市公司，并予公告，一定程度上減輕了違法行為的危害后果，依法予以減輕處罰。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零四條和《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我局決定：

　　責(zé)令湯于改正，對湯于給予警告；對湯于超比例減持信息披露違法行為處以20萬元罰款，對湯于在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為處以50萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

　　2019年9月16日