北京10月9日訊 中國證監(jiān)會(huì)近日公布的湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)劉曉蓓采取出具警示函措施的決定（[2019]32號(hào)）顯示，劉曉蓓作為武漢武商集團(tuán)股份有限公司——第一期員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)主任，負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃減持武漢武商集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鄂武商A”，000501.SZ）的相關(guān)事宜。員工持股計(jì)劃作為鄂武商A持股5%以上的股東，在2019年5月23日至7月25日期間，共減持鄂武商A股票1952.99萬股，導(dǎo)致持有鄂武商的股份由7.28%減至4.74%。在持股比例減少至5%時(shí)，員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)未提交書面報(bào)告并公告，也未停止買賣鄂武商A股票。

　　上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)劉曉蓓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將上述違規(guī)行為情況記入誠信檔案。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》第七十五條條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為處罰原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)劉曉蓓采取出具警示函措施的決定

　　劉曉蓓：

　　你作為武漢武商集團(tuán)股份有限公司——第一期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱員工持股計(jì)劃）管理委員會(huì)主任，負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃減持武漢武商集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱鄂武商A）的相關(guān)事宜。員工持股計(jì)劃作為鄂武商A持股5%以上的股東，在2019年5月23日至7月25日期間，共減持鄂武商A股票19,529,925股，導(dǎo)致持有鄂武商的股份由7.28%減至4.74%。在持股比例減少至5%時(shí)，員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)未提交書面報(bào)告并公告，也未停止買賣鄂武商A股票。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將上述違規(guī)行為情況記入誠信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2019年9月24日