北京10月21日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕17、18、19號(hào)顯示，合肥新鼎明影視投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“合肥新鼎明”）在管理新鼎明并購(gòu)貳號(hào)私募投資基金的過(guò)程中存在以下行為：

　　一、向投資者承諾收益。

　　二、未嚴(yán)格按照合同約定投資運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。

　　三、未向投資者充分披露關(guān)聯(lián)交易、具體項(xiàng)目投資金額等重大事項(xiàng)。

　　四、未按照合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定，當(dāng)事人合肥新鼎明法定代表人、執(zhí)行董事陳杰以及總經(jīng)理何冰對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)合肥新鼎明采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)上述兩名當(dāng)事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。合肥新鼎明應(yīng)于2019年11月30日前向安徽證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，合肥新鼎明成立于2014年7月29日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)人民幣，陳杰為法定代表人、執(zhí)行董事，何冰為經(jīng)理。合肥新鼎明第一大股東為杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司，持股比例70%，方軍為法人代表、實(shí)控人、董事長(zhǎng)，與陳杰同為最終受益人、大股東之一，各持股比例27.81%，何冰為監(jiān)事會(huì)主席。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　　（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送； （四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　　（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　　（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　　（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

　　（九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)合肥新鼎明影視投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕19號(hào)

　　合肥新鼎明影視投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在管理新鼎明并購(gòu)貳號(hào)私募投資基金的過(guò)程中存在以下行為：

　　一、向投資者承諾收益。

　　二、未嚴(yán)格按照合同約定投資運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。

　　三、未向投資者充分披露關(guān)聯(lián)交易、具體項(xiàng)目投資金額等重大事項(xiàng)。

　　四、未按照合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)于2019年11月30日前向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日

　　關(guān)于對(duì)何冰采取出具警示函措施的決定

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕18號(hào)

　　何冰：

　　經(jīng)查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司在管理新鼎明并購(gòu)貳號(hào)私募投資基金過(guò)程中存在承諾收益、未嚴(yán)格按合同約定投資運(yùn)作、未充分履行信息披露義務(wù)、未按照合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等違規(guī)行為，你作為公司總經(jīng)理對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

　　你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日 

　　關(guān)于對(duì)陳杰采取出具警示函措施的決定

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕17號(hào)

　　陳杰：

　　經(jīng)查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司在管理新鼎明并購(gòu)貳號(hào)私募投資基金過(guò)程中存在承諾收益、未嚴(yán)格按合同約定投資運(yùn)作、未充分履行信息披露義務(wù)、未按照合同約定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)等違規(guī)行為，你作為公司法定代表人、執(zhí)行董事對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

　　你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日