中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月27日訊 國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站昨日公布的國(guó)家外匯管理局北京外匯管理部行政處罰信息公開表（京匯罰〔2019〕90號(hào)）顯示，北京悠聯(lián)貨幣匯兌有限公司（以下簡(jiǎn)稱“悠聯(lián)貨幣”）存在錯(cuò)報(bào)個(gè)人外匯業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)；錯(cuò)報(bào)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)月報(bào)表數(shù)據(jù)的違法行為，違反了《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第三十五條、《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（匯發(fā)〔2012〕27號(hào)文印發(fā)）第三十二條、第五十一條的規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條的規(guī)定，國(guó)家外匯管理局北京外匯管理部對(duì)其處以責(zé)令改正，給予警告，并處7萬元人民幣罰款。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，北京悠聯(lián)貨幣匯兌有限公司于2011年8月注冊(cè)成立，2012年3月獲得國(guó)家外匯管理局北京外匯管理部頒發(fā)的“個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)許可證”。2014年7月由北京眾信國(guó)際旅行社股份有限公司控股，2015年12月注冊(cè)資本金增至3000萬元人民幣。眾信旅游集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“眾信旅游”，002707.SZ）為第一大股東，持股56%。

　　《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定：有外匯經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。

　　《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對(duì)個(gè)人可以處5萬元以下的罰款：

　　（一）未按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；

　　（二）未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的；

　　（三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的；

　　（四）違反外匯賬戶管理規(guī)定的；

　　（五）違反外匯登記管理規(guī)定的；

　　（六）拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

　　《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（匯發(fā)〔2012〕27號(hào)文印發(fā)）第三十二條規(guī)定：特許機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定向所在地外匯局申領(lǐng)金融機(jī)構(gòu)代碼和標(biāo)識(shí)碼，連通個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)后方可辦理特許業(yè)務(wù)。特許機(jī)構(gòu)使用個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)參照金融機(jī)構(gòu)管理。

　　（一） 特許機(jī)構(gòu)辦理單筆等值500美元以上的兌換業(yè)務(wù)以及為同一日內(nèi)兌換業(yè)務(wù)達(dá)到5 筆的個(gè)人繼續(xù)辦理兌換業(yè)務(wù)，應(yīng)實(shí)時(shí)登錄個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)錄入有關(guān)交易信息。

　　（二）單筆等值500美元（含）以下的兌換業(yè)務(wù)，可在辦理兌換業(yè)務(wù)后的24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)錄，備注欄注明“特許兌換補(bǔ)錄” ，并每日打印補(bǔ)錄交易流水留存3年。

　　（三）特許機(jī)構(gòu)將兌換業(yè)務(wù)的信息錄入個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)正確選擇其資金屬性。

　　（四） 設(shè)在國(guó)家邊境口岸內(nèi)的特許機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理外幣兌換為人民幣的業(yè)務(wù)，單筆等值100美元（含）以下的，可不錄入個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)。

　　（五）特許機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的內(nèi)部核對(duì)和糾錯(cuò)機(jī)制，每日對(duì)錄入個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息、 自身特許系統(tǒng)兌換業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)信息與兌換水單記載的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行核對(duì)， 保證錄入數(shù)據(jù)信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整，并留存相關(guān)材料3年備查。

　　《個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第五十一條規(guī)定：特許機(jī)構(gòu)應(yīng)按以下規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和有關(guān)資料：

　　（一）特許機(jī)構(gòu)應(yīng)指派專人從事統(tǒng)計(jì)和報(bào)表報(bào)送工作，并實(shí)行 A、B 角制度，相關(guān)人員發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向所在地外匯局備案；

　　（二）特許機(jī)構(gòu)應(yīng)按所在地外匯局要求報(bào)送備付金監(jiān)管報(bào)表（附表1） ；

　　（三）特許機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)按月向所在地外匯局報(bào)送“特許業(yè)務(wù)月報(bào)表” （附表2） ；

　　（四） 全國(guó)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)的特許機(jī)構(gòu)總部應(yīng)在前款時(shí)限內(nèi)按月向所在地外匯分局報(bào)送“全系統(tǒng)特許業(yè)務(wù)月報(bào)表” （附表3） ；

　　（五）外匯局要求的其他數(shù)據(jù)和報(bào)表。

　　以下為原文：