中國網(wǎng)財經(jīng)1月13日訊 四川證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對四川新金路集團股份有限公司(簡稱“新金路”或“公司” 證券代碼：000510)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，新金路存在以下違規(guī)行為：

　　新金路于2017年11月10日在恒豐銀行成都分行辦理定期存單業(yè)務(wù)，并立即設(shè)定質(zhì)押，為四川宏遠達物流有限公司貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保時間為2017年11月10日至21日，擔(dān)保金額4900萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)(2016年)的6.09%，但新金路未將上述擔(dān)保事項提交董事會審議，也未進行信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對新金路采取出具警示函措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　前款所稱重大事件包括：

　　(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　　(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　　(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

　　(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

　　(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

　　(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

　　(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　　(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

　　(十七)對外提供重大擔(dān)保；

　　(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　　(十九)變更會計政策、會計估計；

　　(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

　　(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定： 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文

　　關(guān)于對四川新金路集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　四川新金路集團股份有限公司：

　　經(jīng)我局現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

　　你公司于2017年11月10日在恒豐銀行成都分行辦理定期存單業(yè)務(wù)，并立即設(shè)定質(zhì)押，為四川宏遠達物流有限公司貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保時間為2017年11月10日至21日，擔(dān)保金額4900萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)(2016年)的6.09%，但你公司未將上述擔(dān)保事項提交董事會審議，也未進行信息披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函措施。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)督管理措施后10個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。你公司應(yīng)吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，規(guī)范擔(dān)保流程，杜絕再次發(fā)生類似事件。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2020年1月9日