中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月13日訊 湖南證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對海順證券投資咨詢有限公司(簡稱“海順投顧”)湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查，海順投顧湖南分公司了解客戶身份信息不到位；在業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

　　以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào))第十一條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對該分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào))第十一條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　以下為原文

　　關(guān)于對海順證券投資咨詢有限公司湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

　　海順證券投資咨詢有限公司湖南分公司：

　　經(jīng)查，你分公司了解客戶身份信息不到位；在業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

　　以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào))第十一條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對你分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

　　你分公司應(yīng)自收到本決定書之日起，對上述問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并對仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作。期滿后，你分公司應(yīng)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2020年1月10日