針對個別上市公司攜董監(jiān)高集體違規(guī)，監(jiān)管層發(fā)出 “罰單預告”，“收件人”不僅是上市公司及其實控人、董事長，還擴圍至包括獨立董事在內(nèi)的一眾董監(jiān)高。

　　7月份以來，證監(jiān)會先后對“存款失蹤”和“扇貝跑了”的上市公司*ST康得、獐子島發(fā)出了行政處罰事先告知書。

　　兩份事先告知書的處罰對象，共覆蓋了52位董監(jiān)高(包括現(xiàn)任和離任人員)，其中多位直接責任人員面臨的可能是監(jiān)管部門的頂格處罰